在美SEC的限制令下，Binance.US被“宣判”

周一，Binance（币安）的美国子公司Binance.US辩称，美国证券交易委员会(SEC)对其冻结资金的行为是“过于严厉和繁琐”的。

Binance.US 的动议称，“如果法院确实解决了美国证券交易委员会动议的优点，它应该拒绝该动议。

美国证券交易委员会寻求不必要和不合理的救济，远非要求’仔细校准’以’维持现状’的救济，SEC 提出的补救措施将有效地终止 BAM 的业务。”

进展情况

BAM Trading Services 是 Binance.US 背后实体的名称，据美国证券交易委员会称，它属于 BAM Management US Holdings ，而 BAM Management US Holdings 主要由 Binance 创始人 Changpeng“CZ”Zhao 所有。

SEC 上周一起诉 Binance、Binance.US 和 Zhao，指控这些公司作为未注册的证券交易所、经纪商和票据交换所一体化运营，以允许美国客户购买和交易监管机构声称为未注册证券的某些加密货币。

SEC 还称，Binance（全球交易所）及其创始人 Zhao 能够获取 Binance.US 客户的资金，将数百万美元转移到 Merit Peak 和 Sigma Chain 等实体（Zhao 拥有的两家公司）。

目前，SEC申请临时限制令冻结这些资金，直到 Binance.US 能够证明 Binance 的任何人，否则包括大股东 Zhao，都无法触及这些资金。

法院规定的正式回应截止日期是周一，但Binance 和 Binance.US 上周已经在博客文章和推文中否认了这一说法，美国华盛顿特区地方法院将于美国东部时间 6 月 13 日星期二下午 2 点就该动议举行听证会。

在周一提交的文件中，Binance.US的律师写道，冻结其资金将“主要损害 BAM 的客户，实际上使 BAM 停业，并阻止 BAM 在这场诉讼中为自己辩护，因为它无法再支付其员工、供应商或其他方，甚至维护其技术。”

该文件称，冻结也可能吓到 Binance.US 的银行，其中一家银行已经宣布将停止与该公司开展业务。

过去一周，Binance、Binance.US 和 Zhao 已将他们的法律顾问加入法庭，其中包括前司法部检察官和曾任美国证券交易委员会执法部联席主任的乔治·卡内洛斯 (George Canellos )。

Binance.US提出了一项替代条款，它希望法官签署，要求公司将所有资产归还给 BAM Trading 的“占有、保管和控制”，确认只有 Binance.US 员工可以访问（ 这将排除 Zhao ) 并确保来自全球Binance交易所的任何人都无法使用这些资金。

两周内，Binance.US 将不得不将所有资金转移到新钱包。

Binance.US 提议的规定将停止美国证券交易委员会寻求的全面资产冻结，允许该公司继续向员工和供应商付款，但阻止它向任何其他 Binance 实体付款。

证券规则

Binance.US 提交的文件还暗示该公司反对更广泛的美国证券交易委员会诉讼，称美国证券交易委员会“尚未发现 BAM 平台上的单一证券交易”。

该文件称，“美国证券交易委员会表示，加密货币是一种证券已成定局，但事实并非如此。包括 BAM 在内的众多加密货币交易所在美国运营多年而不受美国证券交易委员会的干预，这掩盖了它们是显然受到证券法的保护。”

也就是说，尽管 BNB 是它在 Binance.US 平台上指出的唯一资产，但 SEC 并未表明 Binance.US 将 BNB 作为投资合约出售，该资产是 SEC 议案目的的未注册证券。

它还引用了 SEC 主席 Gary Gensler 的话，他表示在 2021 年 5 月国会面前没有针对加密货币的监管框架，尽管 Binance.US 的文件截断了主席的引述。

Gensler 的完整引述为，

“我确实认为与国会合作，而且我认为只有国会才能真正解决这个问题，如果你问我的想法，考虑是否为加密货币交易所带来更大的投资者保护，这将是一件好事。

而且我认为如果是这样的话，因为目前交易这些加密资产的交易所在美国证券交易委员会或我们的姊妹机构商品期货交易委员会都没有监管框架，这可能会增强信心。

现在，这些加密货币交易所周围没有市场监管机构，因此实际上没有针对欺诈或操纵的保护措施。”

周一的文件也呼应了 Binance 和 Binance.US 的公开声明，称该公司在上周的执法行动之前一直在与 SEC 合作。

该文件称，“直到最近，尽管获得了有关 BAM 资产托管的大量信息，SEC 并未向 BAM 表达任何激发其动议的担忧。鉴于没有证据表明 BAM 客户资产被滥用或处理不当，过去几周，SEC莫名其妙开始关注BAM的资产托管，BAM继续真诚合作，夜以继日地解决SEC的问题。”

币安全球

在一份支持 Binance.US 备案的联合备忘录中，Binance Holdings 和 Zhao 辩称“[Binance.US] 客户资产没有风险”，并表示没有必要采取紧急行动。

与 Binance.US 一样，这份同样于周一发布的文件称，SEC 允许 Binance 和 Binance.US 自各自推出以来运营，而此前并未采取任何形式的执法行动。

文件中提出疑问：“如果这些平台一直都是非法的，为什么 SEC 会让这些平台发展到现在的规模？为什么突然的‘紧急情况’恰好与美国证券交易委员会对整个加密行业的攻击同时发生，Binance 和 Coinbase 连续几天被起诉？”

SEC 此前并未对 Binance.US 的资产或 Zhao 和 Binance 的访问权限提出任何担忧，后来说首次提出担忧是在 2023 年 5 月 30 日。换句话说，就在它提起诉讼的前几天。

此外，美国证券交易委员会的指控是注册违规和控制人问题，而不是资金被滥用。

Binance 还对 SEC 的指控进行了反驳，表示自己不是清算机构或符合SEC指定目的的交易所。他们声称自己并未运营Binance.US，而是为美国加密货币交易平台提供服务的供应商。

总的来说，对于 Binance.US 来说，SEC 的冻结资金行为确实是一个严峻的挑战。

在美国证券法规方面的违规问题固然需要解决，但 Binance 是否真的从一开始就本着遵守法规的原则运营仍存疑，这需要该公司进一步做出相关的回应和解释。